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葡京备用网址:上海和深圳证券交易所对四家上市公司进行了罚款

时间:2022/2/9 15:46:13   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要:今年以来,资本市场继续受到严格监管。2月8日,上海和深圳证券交易所对四家上市公司进行了罚款。其中,深交所向3家上市公司发出监管函,原因是其亲属构成短期交易,且未履行相关关联交易的审查程序和信息披露义务;上海证券交易所发行1家公司,用于控股股东非经营性使用公司资金。监管预警。据记者...
今年以来,资本市场继续受到严格监管。2月8日,上海和深圳证券交易所对四家上市公司进行了罚款。其中,深交所向3家上市公司发出监管函,原因是其亲属构成短期交易,且未履行相关关联交易的审查程序和信息披露义务;上海证券交易所发行1家公司,用于控股股东非经营性使用公司资金。监管预警。

据记者报道,截至2月8日的最后期限,上海、深圳和北方交易所今年已发出116项罚款,其中上海证券交易所48项,深圳证券交易所67项,北方交易所1项。在监管类型上,上海证券交易所发布监管工作函件19件,监管警告16件,批评通报8件,公开谴责3件,公开肯定2件;深交所发出监管函件45件,批评函件12件,公开谴责8件,公开肯定2件;北京证券交易所发出的警告信1封。从处罚对象来看,涉及上市公司及控股股东、实际控制人、董事、监事。

笔者对监管处罚原因进行了梳理,发现违规信息披露最多,财务违规、证券交易违规、公司经营治理违规也是大多数上市公司及相关人员的违法行为。

例如,1月28日,上海证券交易所连续发布了10项罚款,其中两家上市公司及相关人员因违反财务信息和相关交易等信息披露而被处以罚款。

同日,深圳三家上市公司及其相关人员均因信息披露违规被处以罚款。具体违规行为包括:接受政府有关收入的补贴,但未及时履行信息披露义务;减股前未披露减股计划的;未履行相关担保信息披露义务等。

1月21日,北京证券交易所对一家公司及相关责任实体采取了自律措施。该公司的违规行为包括未及时、准确地披露相关重大事项。

此外,在虎年春节后的两个交易日内,沪深证券交易所连续发出8次罚款,并对7家上市公司及相关人员发出批评和监管警告通知。其中,4家公司因关联方占用非经营性资本、非法担保等问题受到处罚。主要的违法行为包括:上市公司的控股股东和实际控制人违反诚实信用原则,利用公司的控制地位直接占据上市公司。为关联方借款、垫付费用等提供资金;通过预付、保证金、司法扣减、担保扣减等方式占用上市公司资金。葡京备用网址

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